اساسنامه
فصل اول: تعاريف
ماده 1:
اصطلاحات و واژه‌هايي که در مادة يک قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي ايران مصوب آذرماه 1384 مجلس شوراي اسلامي (که از اين پس قانون بازار اوراق بهادار ناميده مي‌شود) تعريف شده‌اند، به همان مفاهيم در اين اساسنامه نيز کاربرد دارند. ساير واژه‌ها داراي معاني زير مي باشند
1. مقررات: اعم است از مصوبات هيئت وزيران، شورا، سازمان و نيز مصوبات ساير مراجع در حدود اختيارات تفويض شده به آنان تحت هر عنوان (از قبيل آئين‌نامه، دستورالعمل، روية اجرايي و بخشنامه) در خصوص بازار اوراق بهادار و فعالان آن که جهت اجرا ابلاغ شده باشد.
2. کالاي پذيرفته شده: منظورکالاي پذيرفته شده در بورس يا پذيرفته شده در بازار خارج از بورس مي باشد
فصل دوم: نام، موضوع، مدت، تابعيت و مرکز اصلي شرکت
ماده 2:
نام شرکت، شرکت کارگزاري .................................................. (سهامي خاص) مي‌باشد که در اين اساسنامه به اختصار شرکت ناميده مي‌شود.
ماده 3:
شرکت مي‌تواند به هر يک از فعاليت‌هاي زير مبادرت ورزد مشروط به اينکه مجوز مربوط به هر يک از آنها را از سازمان دريافت دارد:
الف) خدمات کارگزاري، کارگزار/ معامله‌گري و بازارگرداني شامل:
1- معاملة اوراق بهادار از قبيل سهام، اوراق مشارکت، حق تقدم خريد سهام، اختيار معامله و قراردادهاي آتي براي ديگران و به حساب آنها يا به نام و حساب خود؛
2- معاملات کالاهاي پذيرفته شده براي ديگران و به حساب آنها؛
3- بازارسازي و بازارگرداني اوراق بهادار و کالاهاي پذيرفته شده.
ب) خدمات مالي و مشاوره‌اي شامل:
1- مديريت صندوق‌هاي سرمايه‌گذاري؛
2- نمايندگي ناشر براي ثبت اوراق بهادار و دريافت مجوز عرضه؛
3- بازاريابي براي فروش اوراق بهادار؛
4- سبدگرداني اوراق بهادار؛
5- مشاوره و انجام کلية امور اجرايي براي پذيرش اوراق بهادار يا کالا در هر يک از بورس‌ها و بازارهاي خارج از بورس به نمايندگي از ناشر يا عرضه‌کنندة کالاها؛
6- مشاوره در زمينه‌هاي زير:
الف) قيمت‌گذاري اوراق بهادار؛
ب) روش فروش و عرضة اوراق بهادار؛
ج) طراحي اوراق بهادار؛
د) خريد، فروش يا نگهداري اوراق بهادار؛
هـ) سرمايه‌گذاري؛
و) مديريت ريسک؛
ز) ادغام، تملک، تغيير و تجديد ساختار سازماني و مالي شرکت‌ها؛
ح) طراحي و تشکيل نهادهاي مالي.
ماده 4:
شرکت تابعيت ايراني داشته و مدت فعاليت آن از تاريخ تأسيس نامحدود است.
ماده 5:
مرکز اصلي شرکت در شهر... استان ... است. انتقال مرکز اصلي شرکت به هر شهر ديگر در داخل کشور منوط به تصويب ......... و تأييد سازمان مي‌باشد، تعيين و تغيير نشاني مرکز اصلي شرکت در همان شهر منوط به تصويب ... خواهد بود. هيئت مديرة شرکت مي‌تواند طبق مقررات اقدام به تاسيس شعبه يا نمايندگي نموده يا آن را منحل کند.
فصل سوم: چارچوب فعاليت
ماده 6:
شرکت از مصاديق نهادهاي مالي مذکور در بند21 ماده(1) قانون بازار اوراق بهادار محسوب شده و براساس ماده(28) اين قانون فعاليت آن تحت نظارت سازمان است و مجامع عمومي، مديران، بازرس – حسابرس و کميته‌هاي تخصصي شرکت مکلفند قوانين و مقررات را رعايت و اجرا نمايند.
فصل چهارم: سرمايه، ترکيب سهامداران و نقل و انتقال سهام
ماده 7:
سرماي? شرکت مبلغ .............................. ريال، (به حروف ............................................................... ريال) است که به .......................................... سهم عادي / ممتاز* ............................ ريالي با نام تقسيم شده است.(* در صورتي که ايجاد سهام ممتاز مورد نظر باشد، تعداد و خصوصيات و امتيازات اين گونه سهام تعيين شود) از اين مبلغ معادل ........................... ريال به صورت غيرنقد و ...................... ريال به صورت نقد مي‌باشد. اين مبلغ تماماً تأديه شده است / ............................ ريال آن معادل ................................ درصد تأديه و ........................... ريال آن معادل .............................. درصد در تعهد صاحبان سهام مي‌باشد.
تبصره: مبلغ تعهد شدة هر سهم بايد ظرف مدت .......................... مطالبه شود.